【嘉伦原创】浅析基于 “RCAI” 模型的法人治理权责用词归类
在国有企业深化改革的大背景下，为了进一步完善法人治理结构，明确各治理主体的权责，提高企业决策的科学性和运营效率，需要对法人治理过程中的权责用词进行清晰界定和规范。随着市场竞争的加剧和企业发展的多元化，国有企业面临着更加复杂的决策环境和管理挑战，建立健全的法人治理机制成为必然要求。同时，加强党的领导在国有企业中的核心作用，也需要明确党委在法人治理中的职责和权限，与董事会、总经理办公会等治理主体协同配合，共同推动企业的健康发展。
本文对基于 “RCAI” 模型的法人治理权责用词进行了归类分析。“R” 责任部分，明确了党委、董事会和总经理办公会在 “拟订”“拟定”“制订” 等不同用词下的适用场景及责任分工，涵盖党建工作、企业战略规划、日常经营计划等方面。“C” 把关部分，介绍了党委、董事会在审核、审议事项中的作用，包括对党建活动、企业专业报告、经营事项等进行审查核实与讨论审议。“A” 批准部分，阐述了党委、董事会和总经理办公会在制定、审批、决定不同用词下对各类事项的权限，涉及党内规章制度、企业管理制度、经营决策等。“I” 通知部分，说明了党委、董事会在备案和报告事项中的操作，包括向相关部门备案党内活动、公司事务，以及向上级党组织、股东会等报告工作情况和重大事项进展。
一、R（Responsible - 谁负责）
（一）“拟订”
含义：是初步起草的意思，但在使用上可能更侧重于尚未确定的初步设想或方案，可能需要进一步的研究和完善，多用于对经理层权责表述。
适用场景
党委：可以用于拟订一些探索性的党建工作新思路、新方法的初步方案，例如，拟订在企业中推广党建与业务融合的创新模式初步设想，等待进一步讨论和完善。
董事会：对于一些新业务领域或创新项目，在初期阶段拟订初步的规划或框架，如拟订关于开展新兴技术研发项目的初步框架，包括技术方向、团队组建初步设想等，后续再进行深入论证和细化。
总经理办公会：在面对一些非紧急但具有创新性或前瞻性的事项时，使用拟订，如拟订公司未来办公信息化升级的初步方案，先提出大致的思路和方向，再逐步明确具体内容。
（二）“制订”
含义：侧重于制定的过程，强调方案、计划等的起草、编制，可能还处于初步阶段，尚未最终确定，与 “拟订” 有一定相似性，但 “制订” 更强调过程性工作。在明确目标任务的基础上，通过深入研究、广泛收集信息、组织讨论等方式，逐步构建事项的具体内容、实施步骤和保障措施等，形成具有一定系统性和完整性的初步成果。
适用场景
党委：在制订党建活动的具体实施计划、党员志愿服务活动方案等过程中使用，此时方案可能还在讨论和完善中，例如，制订庆祝建党周年系列活动的具体实施计划，包括活动形式、时间安排、参与人员等细节正在逐步确定中。
董事会：在制订重大项目的详细实施计划（如大型工程建设项目的施工计划、新产品研发项目的阶段计划等）、公司年度预算草案制订过程中使用，例如，制订新厂区建设项目的详细施工计划，分阶段明确工程进度、施工队伍安排、质量控制要点等；制订公司下一年度的财务预算草案，初步确定各项收入和支出的预计金额。
总经理办公会：在制订部门业务调整计划、公司内部资源整合方案等过程中使用，例如，制订市场部门根据市场变化进行业务调整的计划，包括人员调配、业务重点转移等内容的初步规划；制订公司内部办公资源整合方案，如办公软件系统升级计划、办公场地优化方案等初步方案的制订。
二、C（Check - 谁把关）
（一）“审核”
含义：对事项进行审查核实，重点在于检查事项的合理性、合规性、准确性等方面，为后续的决策或处理提供依据，但不一定具有最终决策权。审核一般基于某具体个人对某事项的检查过程，不适用于集体议事程序的权责用词。
（二）“审议”“前置研究”
含义：对事项进行讨论、审议，广泛收集意见和建议，通常是决策过程中的一个环节，但不一定直接产生决策结果，可作为进一步决策的参考。
适用场景
党委：针对董事会、总经理办公会决策的事项，如企业重大决策事项（如企业改革方案、重大投资项目等）在提交决策前，党委进行前置研究，从政治方向、政策合规性、员工利益等方面进行把关。
董事会：对公司战略规划草案、重大投资项目可行性研究报告、重要管理制度（如薪酬管理制度、绩效考核制度等）的制定或修订等进行审议，充分听取各方董事的意见，为最终决策提供全面的视角。例如，审议公司新的薪酬管理制度草案，讨论各岗位薪酬结构调整的合理性；审议重大投资项目的可行性研究报告，分析项目风险和收益。
总经理办公会：对涉及跨部门的业务协调事项、公司内部资源分配调整方案（如办公场地调整、设备采购分配等）进行审议，促进部门间的沟通与合作。例如，审议关于公司办公区域重新规划的方案，协调各部门的需求和意见；审议各部门提交的年度培训计划，确保资源合理分配。
三、A（Approve - 谁批准）
（一）“制定”
含义：经过一定程序，制定出具有权威性、系统性、规范性的政策、制度、规则等文件，通常经过深入研究、广泛征求意见并最终确定，强调文件的完整性和确定性。
适用场景
党委：制定党内规章制度（如党员发展工作细则、党组织生活制度等）、党的纪律规定等正式文件，确保党组织工作的规范化和标准化。例如，制定企业党委关于党员发展工作的详细实施细则，明确从入党积极分子培养到正式党员发展的各个环节的具体要求和流程。
董事会：制定公司的基本管理制度（如公司章程、董事会议事规则、财务管理制度等）、公司战略规划等具有全局性和长期性的文件。例如，制定公司新的公司章程，明确公司的组织架构、股东权利义务、经营范围等基本内容；制定公司的长期发展战略规划，确定公司的发展方向和目标。
总经理办公会：制定公司日常运营中的具体管理办法（如办公用品管理办法、车辆使用管理办法等）、业务流程规范（如采购流程规范、销售流程规范等）等操作性文件，确保公司日常工作的有序进行。例如，制定公司办公用品采购管理办法，明确采购流程、供应商选择标准、库存管理等规定；制定销售业务流程规范，规范从客户开发到合同签订、订单执行等各个环节的操作流程。
（二）“审批”
含义：对下级报送的事项进行审查并批准，强调上级对下级事项的核准，下级在未获得审批前不得执行相关事项。下级机构或部门提交请求，上级依据规定的权限、程序和标准，对事项进行细致审查，判断其是否符合企业整体利益、战略方向、政策法规及相关要求，从而决定是否予以批准。
适用场景
党委：主要针对企业内部党组织架构调整（如党支部的设立、合并或撤销）、党员发展计划（确定每年的党员发展数量、结构比例等）、党内表彰（决定对优秀党员、先进党组织的表彰名单和规格）等事项行使审批权。例如，审批基层党支部提交的关于开展特色主题党日活动的申请，审查活动内容是否符合党的宗旨和企业实际情况；审批党员发展对象的确定，确保发展对象具备党员条件、程序合规。
董事会：对总经理办公会提交的重要经营决策事项进行审批，包括年度预算内的重大资金支出计划（如大额固定资产购置、重大项目投资预算调整）、重大合同签订（涉及重大金额、长期合作或对企业战略有重要影响的合同）、管理层架构调整（副总经理及以上高管的任免建议、部门职责重大调整）等。例如，审批总经理提出的年度研发投入预算增加的申请，考量研发项目的前景、企业资金状况等因素；审批公司拟签订的战略合作协议，评估合作方资质、合作内容对企业市场竞争地位的影响。
总经理办公会：对于公司日常运营中的重要事项（如部门内部的人员编制调整、一定金额范围内的费用支出等），在自身权限范围内进行审批。例如，审批部门提出的办公用品采购预算调整申请（在一定金额范围内），审批部门内部员工的岗位调动（不涉及跨部门高层级岗位变动）。
（三）“决定”
含义：对事项作出明确的决策，具有权威性和决定性，一旦作出决定，相关方必须执行。基于对企业整体利益、战略目标、法律法规及内外部环境的综合考量，在相应的决策权限范围内，确定事项的最终处理方式或行动方向。
适用场景
党委：对于党的建设工作中的关键事项直接作出决定，如党组织活动的重大决策（确定开展大型党内主题教育活动的时间、范围、方式）、党员纪律处分（依据党纪规定和调查结果，决定对违纪党员的处分类型和程度）、企业重大人事任免（党委领导班子成员的任免、党委工作部门负责人的任命）等。例如，决定在企业内部全面开展 “不忘初心、牢记使命” 主题教育活动的详细部署；决定对违反廉洁纪律的党员给予警告处分；决定任命企业党委办公室主任。
董事会：在公司的重大战略决策（决定公司的市场定位调整、进入或退出某一业务领域）、重大投资决策（确定重大投资项目的实施与否、投资规模和方式）、高管薪酬待遇（制定总经理及其他高管的薪酬结构、绩效考核指标及薪酬水平）等方面拥有决定权。例如，决定公司向新兴产业领域进军的战略决策，调配资源进行前期调研和项目筹备；决定投资建设新的生产基地，确定投资金额、选址、建设周期等关键要素；决定总经理的年薪标准及绩效奖金发放方案。
总经理办公会：对公司日常运营中的具体事务（如生产任务的安排、紧急采购事项等）、在董事会授权范围内的事项（如一定金额以下的投资项目、日常经营管理中的费用支出等）作出决定。例如，决定生产部门的紧急加班生产任务安排，决定在授权范围内的小额设备维修费用支出。
四、I（Inform - 通知谁）
（一）“备案”
含义：将事项向相关部门或机构进行报告并留存记录，以便后续查阅和监督，但备案事项一般不需要经过审批或审核程序，主要是为了信息公开和管理需要。
适用场景
党委：将党内重要活动的开展情况（如党组织换届选举结果、党内表彰活动详情等）、党员组织关系变动情况等向上级党组织或相关部门备案。例如，将企业党委换届选举的结果向上级党委备案，包括新当选的党委委员名单、选举过程等信息；将党员因工作调动导致的组织关系转出情况进行备案。
董事会：将公司一些常规性事务（如公司章程的修订备案、董事会决议的备案等）、按照法律法规要求需要备案的事项（如公司重大合同备案等）向相关监管部门或股东进行备案。例如，将公司章程修订后的版本向工商行政管理部门备案；将董事会作出的关于公司高管薪酬调整的决议向股东备案。
总经理办公会：将公司日常运营中的一些事务（如部门内部的规章制度修订、员工培训计划备案等）向董事会或相关管理部门备案，以便监督和管理。例如，将人力资源部门修订后的员工培训管理制度向总经理办公会备案；将各部门年度员工培训计划向人力资源部门备案，以便统筹安排和监督实施。
（二）“报告”
含义：向上级部门、机构或领导汇报事项的情况，包括工作进展、问题发现、成果总结等，以便上级了解情况并作出相应决策或指导。
适用场景
党委：向企业上级党组织或党员大会报告党委工作开展情况（如年度党建工作报告、党风廉政建设情况报告等）、党员队伍建设情况（如党员发展情况报告、党员思想动态报告等）等。例如，党委书记在党员大会上报告年度党建工作取得的成绩、存在的问题及下一年度工作计划；向上级党组织报告企业党员队伍的年龄结构、学历结构变化情况及党员思想状况调研结果。
董事会：向股东会报告公司经营状况（如年度工作报告、中期财务报告等）、重大事项进展情况（如重大投资项目进展报告、重大资产重组实施情况报告等）等。例如，董事会向股东会提交年度工作报告，详细汇报公司过去一年的经营业绩、战略执行情况、未来发展规划等；在重大投资项目实施过程中，定期向股东会报告项目进展、资金使用情况、遇到的问题及解决方案等。
总经理办公会：向董事会报告公司日常运营情况（如月度经营报告、季度生产情况报告等）、重要工作任务完成情况（如年度销售目标完成情况报告、重点项目执行情况报告等）等，接受董事会的监督和指导。
（中美嘉伦：徐宇龙）
